دور هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية (SCA) في ترخيص شركات التداول

دور هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية (SCA) في ترخيص شركات التداول تتمتع الإمارات العربية بفرص استثمارية متنوعة ومثمرة وذلك على المستوى المحلي والعالمي وخاصة في مجال الأوراق المالية. وتمثل هيئة الأوراق المالية والسلع Securities & Commodities Authority – SCA بالإمارات الذراع الرئيسي للنهوض بالأسواق المالية الإماراتية من خلال ما تقوم به من دور رقابي وتشريعي مما ساعد على توفير فرص كبيرة للاستثمار المحلي والعالمي مع شركات تداول موثوقة وآمنة.

هيئة الأوراق المالية والسلع Securities & Commodities Authority – SCA عملت جاهدة على أمان الاستثمارات وحمايتها، من خلال إطار من التمييز والابتكار وتطبيق معايير الدقة والجودة للحفاظ على حقوق جميع المتعاملين في الأسواق المالية. أدى هذا العمل الجاد على كسب وزيادة رؤوس الأموال والنهوض بسوق الأوراق المالية.

قد يهمك الاطلاع على أفضل شركات التداول المرخصة في الإمارات العربية

الأسواق المالية الإماراتية تأتي في مقدمة الأسواق العربية، مما ساعد شركات الوساطة المالية المرخصة عالمياً والموثوقة على توفير فرص استثمارية كبيرة للمستثمر الإماراتي وبشكل مضمون وآمن تحت مظلة وقوانين هيئة الأوراق المالية والسلع SCA. بالإضافة إلى المميزات المتنوعة التي توفرها شركات الوساطة الموثوقة من أدوات تداول وتحاليل الأسواق وعمولة تصل إلى صفر. 

كيف نشأت هيئة الأوراق المالية والسلع – SCA ؟

توفر هيئة الأوراق المالية والسلع الأمان التام والضمان والحماية لمستثمريها وجميع الأطراف المتعاملة في الأنشطة المالية المرخصة في الإمارات

كانت بداية تأسيس الهيئة ونشأتها في سنة  2000 والذي يعتبر عام هام وفارق في الاقتصاد الإماراتي  عامة وفي قطاع الأوراق المالية خاصة. بموجب القانون الاتحادي تم تأسيس هيئة الأوراق المالية والسلع Securities & Commodities Authority – SCA لتكون تابعة لوزير الاقتصاد ومقرها الأصلي في إمارة أبو ظبي ولكن يجوز للهيئة أن يكون لها مكاتب متعددة فرعية لها، وذلك لمتابعة ومراقبة السوق في كافة الأنحاء.

تُعد هيئة الأوراق المالية والسلع شخصية اعتبارية وتتمتع بالاستقلال المالي والإداري مع جميع الصلاحيات الإشرافية والإدارية اللازمة لأداء المهام اللازمة، وفقاً لأحكام القانون والأنظمة الموضوعة لتنفيذه.

هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية
هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية

الأسواق المالية الإماراتية تأتي في مقدمة الأسواق العربية، مما ساعد شركات الوساطة المالية المرخصة عالمياً والموثوقة على توفير فرص استثمارية كبيرة للمستثمر الإماراتي وبشكل مضمون وآمن تحت مظلة وقوانين هيئة الأوراق المالية والسلع SCA. بالإضافة إلى المميزات المتنوعة التي توفرها شركات الوساطة الموثوقة من أدوات تداول وتحاليل الأسواق وعمولة تصل إلى صفر. 

(SCA) ،هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية

ما هي رؤية ورسالة هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية  Securities & Commodities Authority – SCA؟

مثل الهيئات العالمية الكبيرة فإن الهيئة المالية للسلع الإماراتية لها رؤية واضحة ورسالة تسعى لتحقيقهما.

  • الرؤية: توفير بيئة استثمارية آمنة ومستدامة في سوق مالي متقدم.
  • الرسالة: تتمثل في بناء على نظام مبتكر، مع حماية حقوق المستثمرين، وترسيخ أسس المعاملات المشروعة، وجذب رأس المال بشكل أكبر.

ما هي أولويات هيئة الأوراق المالية والسلع في الإمارات  SCA؟

عملت الهيئة المالية والسلع في الإمارات على أن يكون لها بعض الأولويات التي تسعى لتحقيقها واستدامتها مثل :

  • سوق رأس مالي إسلامي وعربي.
  • أسواق مالية مستدامة.
  • أسواق مالية متقدمة.
  • شركات وساطة مالية متكاملة.
  • توفير مصادر تمويل غير تقليدية للشركات الصغيرة والمتوسطة.
  • تنظيم للتكنولوجيا المالية Fintech
  • تنظيم الإصدارات الأولية ICO وتداولها على تقنية البلوك شين.
  • تطوير حلول مبتكرة في مجال التنظيم والرقابة في أسواق رأس المال.
  • نظام حكومي متقدم وفق أفضل الممارسات العالمية.
  • الحفاظ على تصنيف دولة الإمارات ضمن قائمة أفضل 10 دول في مجال التنافسية (مؤشر حماية حقوق المساهمين للأقلية).
  • إطلاق مبادرة مشتركة مع الأسواق المالية لزيادة عمق السوق وحجم السيولة.

المصدر : https://www.sca.gov.ae/ar/about-us/our-strategic-priorities.aspx

من هم شركاء هيئة الأوراق المالية والسلع – SCA ؟

  • مصرف الإمارات العربية المتحدة المركزي Central Bank Of The U.A.E
  • وزارة المالية Ministry of finance U.A.E
  • وزارة الإقتصاد Ministry of Economy U.A.E
  • وزارة العدل والنيابة العامة Ministry of Justice and U.A.E Public Prosecution
  • سوق أبو ظبي المالي العالمي Abu Dhabi Global Market
  • سوق أبو ظبي للأوراق المالية Abu Dhabi Securities Exchange
  • سوق دبي المالي Dubai Financial Market
  • دائرة التنمية الاقتصادية – أبو ظبي Department Of Economic Development 
  • دائرة التنمية الاقتصادية – دبي Dubai Economy
  • دائرة التنمية الاقتصادية – الشارقة Economic Development Department 
  • دائرة التنمية الاقتصادية – عجمان Economic Development Department
  • دائرة التنمية الاقتصادية بأم القيوين Economic Development Department
  • دائرة التنمية الاقتصادية برأس الخيمة Economic Development Department
  • دائرة الصناعة والاقتصاد – الفجيرة Government of Fujairah
  • دائرة البلدية والتخطيط – عجمان Municipality and Planning department 
  • دائرة القضاء – أبو ظبي Judicial Department
  • محاكم دبي Dubai Courts
  • دائرة المحاكم – رأس الخيمة Courts Department 
  • النيابة العامة – دبي Public Prosecution
  • سلطة المنطقة الحرة بجبل علي Jebel Ali free zone
  • بورصة دبي للذهب والسلع Dubai Gold and Commodities Exchange
  • ناسداك دبي Nasdaq Duabi
  • مركز دبي للسلع المتعددة Dubai Multi Commodities Center
  • سلطة دبي للخدامات المالية Dubai Financial Service Authority
  • اتحاد هيئات الأوراق المالية العربية Unions Of Arab Securities Authorities
  • الايوسكو OICU-IOSCO

المصدر : https://www.sca.gov.ae/ar/about-us/our-partners.aspx#page=1

ما هي خدمات هيئة الأوراق المالية والسلع في الإمارات ؟

تقدم هيئة الأوراق المالية الخدمات المختلفة لمستثمريها والتي تتمثل في:

  • شركات خدمات مالية
    • طلب إضافة نشاط/ أنشطة مالية لشركة مرخصة.
    • تجديد اعتماد الموظفين.
    • اعتماد الموظفين.
    • إلغاء ترخيص نشاط مالي.
    • تجديد ترخيص نشاط مالي.
    • إلغاء تسجيل الموافقة الصادرة عن سوق الأوراق المالية لأي من أعضائه.
    • تجديد تسجيل الموافقة الصادرة عن سوق الأوراق المالية لأي من أعضائه.
    • ترخيص نشاط/ أنشطة مالية.
    • تسجيل الموافقة الصادرة عن سوق الأوراق المالية لأي من أعضائه.
    • حجز اختبارات برنامج الترخيص المهني.
    • إلغاء إصدار الأذونات المغطاة أو شهادات الإيداع.
    • إلغاء تسجيل منتج مالي مروج.
    • تجديد تسجيل منتج مالي مروج.
    • اعتماد ساعات التعليم المهني المستمر.
    • معادلة الشهادات والاختبارات المهنية.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • تسجيل منتج مالي مروج.
    • تسجيل الأذونات المغطاة أو شهادات الإيداع.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • طلب تحكيم.
    • تقديم شكوى متعلقة بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات
  • خدمات الهيئة المتعلقة بالأسواق :
    • إلغاء تسجيل الموافقة الصادرة عن سوق الأوراق المالية لأي من أعضائه.
    • تجديد تسجيل الموافقة الصادرة عن سوق الأوراق المالية لأي من أعضائه.
    • تسجيل الموافقة الصادرة عن سوق الأوراق المالية لأي من أعضائه.
    • تسجيل الأصول المشفرة.
    • إلغاء أو تعليق إدراج عقود سلع مدرجة.
    • تعديل مواصفات عقود سلع مدرجة.
    • إدراج عقود السلع.
    • حجز اختبارات برنامج الترخيص المهني.
    • اعتماد ساعات التعليم المهني المستمر.
    • معادلة الشهادات والاختبارات المهنية.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • تقديم شكوى متعلقة بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.
  • الخدمات المتعلقة بالمستثمرين – أفراد:
    • حجز اختبارات برنامج الترخيص المهني.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • طلب تحكيم.
    • تقديم شكوى تتعلق بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.
  • الخدمات التي تختص بالشركات المساهمة العامة الأجنبية:
    • تمديد مهلة الاكتتاب.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • طلب طرح أسهم شركة مساهمة عامة أجنبية.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • تقديم شكوى تتعلق بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.
  • الخدمات التي تختص بالشركات المساهمة العامة الحكومية :
    • تسجيل شركة مساهمة عامة.
    • طلب شهادة لمن يهمه الأمر.
    • اعتماد صورة طبق الأصل للنظام الأساسي لشركة مساهمة عامة.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • طلب فتح باب الترشح لعضوية مجلس الإدارة.
    • تجديد تسجيل شركة مساهمة عامة.
    • طرح أسهم شركة مساهمة عامة.
    • تسجيل سندات أو صكوك إسلامية.
    • طلب زيادة أو تخفيض رأس مال شركة مساهمة عامة.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • تقديم شكوى تتعلق بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.
  • الخدمات التي تختص بالشركات المساهمة العامة المحلية :
    • تمديد مهلة الاكتتاب.
    • تسجيل شركة مساهمة عامة.
    • طلب شهادة لمن يهمه الأمر.
    • اعتماد صورة طبق الأصل للنظام الأساسي لشركة مساهمة عامة.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • طلب دخول شريك استراتيجي.
    • طلب اندماج أو استحواذ شركة مساهمة عامة.
    • تسجيل برامج تحفيز العاملين.
    • طلب فتح باب الترشح لعضوية مجلس الإدارة.
    • تجديد تسجيل شركة مساهمة عامة.
    • طرح أسهم شركة مساهمة عامة.
    • تسجيل سندات أو صكوك إسلامية.
    • طلب زيادة أو تخفيض رأس مال شركة مساهمة عامة.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • تقديم شكوى تتعلق بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.
  • خدمات صندوق الاستثمار الأجنبي :
    • تجديد تسجيل صندوق استثمار أجنبي.
    • إلغاء تسجيل الاعتراف المتبادل لصندوق استثمار الأجنبي.
    • تسجيل الاعتراف المتبادل لصندوق استثمار الأجنبي.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • تغيير الممثل القانوني.
    • إلغاء موافقة ترويج.
    • تسجيل مروج محلي لصندوق استثمار أجنبي.
    • إلغاء تسجيل صندوق استثمار أجنبي.
    • تسجيل صندوق استثمار أجنبي.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • تقديم شكوى تتعلق بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.
  • خدمات صندوق الاستثمار المحلي:
    • تجديد تسجيل صندوق استثمار محلي.
    • إلغاء تسجيل الاعتراف المتبادل لصندوق استثمار محلي.
    • تسجيل الاعتراف المتبادل لصندوق استثمار محلي.
    • تقديم البلاغات المتعلقة بمخالفات أسواق المال.
    • تعديل مستند طرح صندوق استثمار محلي.
    • إلغاء تسجيل صندوق استثمار محلي.
    • تسجيل صندوق استثمار محلي.
    • طلب استشارة قانونية.
    • تقديم تظلم من قرارات الهيئة والأسواق.
    • تقديم شكوى متعلقة بتعاملات أسواق المال.
    • الاطلاع على التشريعات.

المصدر: https://www.sca.gov.ae/ar/services/services-catalogue.aspx#page=1

ما هي صلاحيات مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية؟

تتكون هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية من أعضاء مجلس إدارة الهيئة الذين يمثلونها مثل :

  • معالي / محمد علي الشرفاء الحمادي

رئيس مجلس إدارة الهيئة

  • السيد/ فيصل يوسف سليطين

نائب رئيس مجلس إدارة الهيئة

  • الدكتورة/ اليازية علي صالح الكويتي

عضو مجلس إدارة الهيئة

  • الدكتور/ علي محمد بخيت المداوي الرميثي

عضو مجلس إدارة الهيئة

  • الدكتور/ عبدالله عبدالرحمن الخطيب

عضو مجلس إدارة الهيئة

  • السيد/ عادل المرزوقي

أمين سر مجلس إدارة الهيئة

المصدر: https://www.sca.gov.ae/ar/about-us/board-of-directors.aspx
وأما بالنسبة لصلاحيات الهيئة فهي تتمثل في:
يتولى مجلس الإدارة مهمة الإشراف على شؤون الهيئة وتسيير أمورها وبشكلٍ خاص:

  • ممارسة الاختصاصات الواردة في القانون والتأكد من تطبيق الأنظمة الخاصة بنظام الإدراج ونظام الوسطاء ونظام التداول ونظام الإفصاح وغيرها.
  • إصدار القرارات اللازمة لتنفيذ أحكام القانون.
  • وقف التعامل مؤقتًا في سوق الأوراق المالية أو في أسهم أية شركة أو في أية أوراق مالية في حال حدوث ظروف استثنائية تهدد حسن سير العمل بالسوق.
  • إلزام الأشخاص الطبيعيين أو الاعتباريين ذوي الصلة بأنشطة الأوراق المالية بالإفصاح العلني وبتقديم أية بيانات تتعلّ​ق بأنشطتهم.
  • تجميد أو تعليق أو إعادة العمل بأية لائحة أو نظام يتعلّق بالسوق.
  • اعتماد الميزانية السنوية للهيئة.
  • تعيين مدقق حسابات للهيئة وتحديد أتعابه.
  • وضع نظام للعاملين في الهيئة

ما هي التشريعات المعتمدة للأسواق المالية من قبل هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية SCA؟

ضوابط سوق دبي المالي المعتمدة من الهيئة:

  • مراقبة نقل الملكية (الريبو / المرابحة الإسلامية).
  • تخصيص الحسابات.
  • سندات القرض.
  • البيع على المكشوف المنظم.
  • شركات الوساطة التجارية باسمك ولحسابك الخاص.
  • التداول بالهامش.
  • المعاملات المباشرة عبر الأسواق.
  • التجارة عبر الإنترنت.
  • الوصول عن بعد للشركات الأجنبية.
  • صانع السوق.
  • مزود السيولة.
  • عقوبات مخالفة قواعد السوق.
  • تخصيص أرقام متعددة لمستثمر واحد.

المصدر: https://www.sca.gov.ae/ar/regulations/market-controls-approved-by-sca.aspx

ما هي الخدمات المالية المرخصة من هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية SCA؟

  • صانع السوق
  • الحفظ الأمين.
  • الاستشارات المالية والتحليل المالي.
  • أعمال وكالة إقراض واقتراض الأوراق المالية.
  • إدارة الاستثمار.
  • الهقاص .
  • تداول في الأسواق الخارجية.
  • المستشار المالي – مدير إصدار.
  • موفر السيولة.
  • التصنيف الائتماني.

المصدر: https://www.sca.gov.ae/ar/open-data/financial-services.aspx

أنواع شركات الوساطة المالية المرخصة من هيئة الأوراق المالية والسلع في الإمارات Securities & Commodities Authority – SCA؟

  • وسطاء الأسهم.
  • وسطاء السلع.
  • وسطاء التداول بالهامش.
  • وسطاء التداول الإلكتروني.
  • وسيط تداول عقود المشتقات غير المنظمة والعملات في السوق الفوري.

المصدر: https://www.sca.gov.ae/ar/open-data/brokers.aspx

ما هي إجراءات تقديم طلب ترخيص شركة وساطة مالية لهيئة الأوراق المالية والسلع SCA؟

إذا كنت مستثمر إماراتي وترغب في الحصول على الترخيص لمزاولة أنشطة الهيئة المالية توجد بعض الشروط والخطوات التي يجب إتباعها لتحقيق ذلك وهي:

وصف الخدمة: 

تتيح هذه الخدمة لشركات الخدمات المالية المرخصة من الهيئة إضافة نشاط مالي أو مجموعة أنشطة مالية من نفس الفئة.

رسوم الخدمة: 

رسوم الترخيص رسوم دراسة الطلب اسم النشاط
5000 درهم1000 درهم وسيط تداول 
5000 درهم 1000 درهم وسيط تداول وتقاص 
20000 درهم 5000 درهموسيط تداول في الأسواق العالمية
200000 درهم 5000 درهم وسيط تداول عقود المشتقات غير المنظمة والعملات في السوق الفوري
50000 درهم50000 درهم تاجر أوراق مالية
5000 درهم 1000 درهم الاستشارات المالية
5000 درهم 3000 درهمالمستشار المالي 
5000 درهم 3000 درهممستشار الإدراج
10000 درهم 3000 درهم الترويج
10000 درهم5000 درهم التعريف
50000 درهم5000 درهمالتقاص العام
75000 درهم5000 درهم إدارة محافظة الأوراق المالية
75000 درهم5000 درهمإدارة استثمارات صناديق الاستثمار
5000 درهم 3000 درهمالخدمات الإدارية لصناديق الاستثمار
500000 درهم 3000 درهمالحفظ الأمين
10000 درهم5000 درهمأمين سجل الشركات المساهمة الخاصة
3000 درهم مصدر الأذونات المغطاة
50000 درهم –  بنك الإيداع 
20000 درهم التصنيف الإئتماني
15000 درهم2000 درهم وسيط السلع 
رسوم خدمة تقديم طلب ترخيص شركة وساطة مالية لهيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية

المصدر: https://www.sca.gov.ae/ar/services/services-catalogue/request-for-addition-of-financial-activity-to-the-companys-license.aspx

خطوات وإجراءات تنفيذ الخدمة: 

  1. أدخل الرابط (ابدأ الخدمة).
  2. أكمل نموذج الطلب وأرفق المستندات المطلوبة
  3. دفع الرسم المقرر بعد الحصول على موافقة الهيئة.
  4. الحصول على شهادة الترخيص المحدثة من خلال البريد الإلكتروني للشركة المسجلة لدى الهيئة.

الشروط والمتطلبات:

  1. أن تحصل الشركة على ترخيص من الهيئة للفئة المراد إضافة النشاط إليها.
  2. الالتزام بالأشكال القانونية المطلوبة لمزاولة الأنشطة المالية.
  3. تعيين الموظفين إذا لزم الأمر لأنشطة جديدة.

الملف المطلوب:

  1. عقد التأسيس / العقد الرئيسي والرخصة التجارية المحدثة.
  2. الأدلة المقدمة قبل تحديث فئة الترخيص.تعبئة اعتماد الموظف (بطاقة خدمة اعتماد الموظف).

الأسئلة المتكررة

هل يجوز تعهيد بعض الأعمال الخاصة للشركة دون إبرام اتفاقية مستوى خدمة “SLA”؟

  • يتعين على الشركات توفير دليل تعهيد يتضمن آلية لتعهيد مهام معينة إلى كيان قانوني متخصص (كيان تعهيد) من داخل الدولة أو خارجها.
  • مع الأخذ في الاعتبار أنه لا ينبغي الاستعانة بمصادر خارجية لأماكن العمل أو المهام المعتمدة ، باستثناء ما تم النص صراحة عليه في إمكانية الاستعانة بمصادر خارجية مقبولة وأن الإجراءات المعمول بها لضمان أن ترتيبات الاستعانة بمصادر خارجية لا تؤثر على الوفاء بالالتزامات تجاه العملاء والسلطة .

هل يجب تعيين مدير عام لكل نشاط في حال كانت الشركة تمتلك أكثر من نشاط؟

لا يُطلب من الشركات تعيين مدير عام لكل نشاط خاضع للعقوبات ، بل يتعين عليها تعيين مسؤول فئة. يجوز لمدير عام الشركة أن يخدم إحدى الفئات المصرح بها بالإضافة إلى منصبهم كمدير عام للشركة.

كيفية تقديم شكوى إلى هيئة الأوراق المالية والسلع في الإمارات Securities & Commodities Authority – SCA؟

تهتم الهيئة المالية والسلع بالإمارات بحماية المستثمر الإماراتي وتوفير مختلف الخدامات التي تجعل بيئة الاستثمار أكثر أمناً وكفاءة لذلك تساعد الهيئة على توفير أبسط وأسهل الطرق لتقديم الشكاوى في حالة وجود أي مشكلة يوجهها المستثمر الإماراتي مثل:

  • وصف الخدمة:  تتيح هذه الخدمة لجميع المتعاملين في الأسواق المالية تقديم شكاوى متعلقة بمعاملات السوق المالية في نطاق القضايا التي تهم السلطات.
  • رسوم الخدمة : 500 درهم
  • خطوات وإجراءات تنفيذ الخدمة:
    • تسجيل الدخول على الموقع الرسمي الخاص بالهيئة.
    • اختار الخدمة وابدأ تعبئة طلب تقديم الخدمة مع إضافة المستندات المطلوبة.
    • دفع رسوم الخدمة.
  • المتطلبات والمستندات:
    • إن كان المدعي قد قدم شكوى أولية إلى المدعى عليه، ولكن لم يتم التوصل إلى حل مرض، أو أن المدعى عليه لم يرد في غضون 5 أيام عمل تلك الأسباب والشكاوى التي تقبلها السلطة المختصة لأسباب رئيسية. 
    • الجهة التي يتم تقديم الشكوى ضدها مرخصة من الهيئة.
    • لم تقم الشركة المدعى عليها قد تم إلغاء ترخيصها أو قامت باستعادة كافة الضمانات من الهيئة.
    • عدم عرض النزاع على السلطة القضائية أو سبق صدور حكم قضائي من السلطة القضائية.
    • لم يمر عام على آخر معاملة متنازع عليها أو منذ تحديد تاريخ الحدث الذي تم تقديم الشكوى فيه ليكون معروفًا.
    • إذا سبق أن تقدمت نفس الخصم إلى الهيئة لنفس الأسباب وصدر قرار في هذا الشأن، إلا إذا رأت الهيئة وجود أسباب وجيهة لإعادة النظر فيها على سبيل الاستثناء. 
    • مر عام على آخر معاملة متنازع عليها أو تاريخ إثبات معرفتك بالحادثة التي تم فيها تقديم الشكوى. 
    • إذا كان المشتكي يعمل لدى المدعى عليه أو العكس، فإن ذلك يتعلق بعلاقة العمل بينهم
    • الحالات الأخرى التي تم تقييمها من قبل السلطات.